為深入貫徹落實國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略，進一步提升證券行業(yè)團體標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)水平，協(xié)會根據(jù)團體標(biāo)準(zhǔn)工作的實際需要，結(jié)合國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會《團體標(biāo)準(zhǔn)組織綜合績效評價指標(biāo)體系》的指標(biāo)要求，對《中國證券業(yè)協(xié)會團體標(biāo)準(zhǔn)工作規(guī)范（試行）》進行了修訂。經(jīng)協(xié)會第七屆理事會第三十四次會議審議通過并完成備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。

　　特此通知。

　　附件：1.中國證券業(yè)協(xié)會團體標(biāo)準(zhǔn)工作規(guī)范

　　2.修訂說明









　　第一條為加強和規(guī)范中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）的團體標(biāo)準(zhǔn)工作，落實《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》《關(guān)于加強證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo)意見》要求，根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《團體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》以及《中國證券業(yè)協(xié)會章程》（以下簡稱《章程》）和《中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則制定辦法》等規(guī)定，結(jié)合協(xié)會實際，制定本規(guī)范。

　　第二條本規(guī)范所稱的中國證券業(yè)協(xié)會團體標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“團體標(biāo)準(zhǔn)”），是指協(xié)會在《章程》規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，按照本規(guī)范規(guī)定程序，協(xié)調(diào)相關(guān)市場主體制定并發(fā)布，供會員單位或社會自愿采用的標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三條團體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，不得與國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策相抵觸。團體標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求不得低于強制性標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)技術(shù)要求。

　　協(xié)會鼓勵優(yōu)先在沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)域制定團體標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵制定高于推薦性標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)技術(shù)要求的團體標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵制定具有國際領(lǐng)先水平的團體標(biāo)準(zhǔn)。

　　第四條團體標(biāo)準(zhǔn)在制修訂和實施過程中接受國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化主管部門的指導(dǎo)與監(jiān)督，并遵守標(biāo)準(zhǔn)化工作的基本原理、方法和程序。

　　第五條協(xié)會對在團體標(biāo)準(zhǔn)工作中有突出貢獻的單位和個人建立并實施激勵機制，支持具有良好實踐應(yīng)用價值的團體標(biāo)準(zhǔn)在條件成熟時申請轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。





　　第六條協(xié)會會長辦公會全面指導(dǎo)和統(tǒng)籌團體標(biāo)準(zhǔn)化工作，審議決定團體標(biāo)準(zhǔn)的立項審批、批準(zhǔn)發(fā)布等決策性事項。

　　第七條協(xié)會設(shè)團體標(biāo)準(zhǔn)辦公室，負(fù)責(zé)團體標(biāo)準(zhǔn)工作相關(guān)的溝通聯(lián)絡(luò)、技術(shù)歸口和日常管理等事務(wù)。

　　第八條協(xié)會遵循專業(yè)性、積極性、代表性和均衡性的要求，從監(jiān)管部門、自律組織、行業(yè)機構(gòu)以及高等院校、科研院所等單位中選取具有較強影響力、號召力和良好聲譽的專業(yè)人士，組建團體標(biāo)準(zhǔn)評審專家團隊。

　　第九條專家接受協(xié)會委托，承擔(dān)團體標(biāo)準(zhǔn)的立項評審、技術(shù)審查、復(fù)審等標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)性工作，獨立、客觀發(fā)表專業(yè)意見，并遵守相應(yīng)的回避和保密制度。



　　第十條團體標(biāo)準(zhǔn)編號依次由團體標(biāo)準(zhǔn)代號（T）、協(xié)會代號（TSAC）、團體標(biāo)準(zhǔn)順序號和年代號組成。團體標(biāo)準(zhǔn)編號如下：


　　第十一條針對一個標(biāo)準(zhǔn)化對象，原則上應(yīng)編制成一項標(biāo)準(zhǔn)并作為整體發(fā)布。在標(biāo)準(zhǔn)篇幅過長、后續(xù)內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)等情況下，可根據(jù)需要編制為分部分標(biāo)準(zhǔn)或系列標(biāo)準(zhǔn)。

　　分部分標(biāo)準(zhǔn)編號從阿拉伯?dāng)?shù)字1開始，并用下腳點與團體標(biāo)準(zhǔn)順序號隔開，如“T/TSACxxx.1—xxxx”。

　　系列標(biāo)準(zhǔn)的每一項標(biāo)準(zhǔn)編號按照單項標(biāo)準(zhǔn)進行編號，如“T/TSACxxx—xxxx”。

　　分部分標(biāo)準(zhǔn)和系列標(biāo)準(zhǔn)可以單獨編制、修訂和發(fā)布。

　　第十二條等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)的團體標(biāo)準(zhǔn)編號采用雙編號，如“T/TSACxxx—xxxx/ISOxxxx:xxxx”。

　　第十三條團體標(biāo)準(zhǔn)工作中產(chǎn)生的制度文件、標(biāo)準(zhǔn)文本及其他工作文件由團體標(biāo)準(zhǔn)辦公室按協(xié)會相關(guān)管理要求歸檔。



　　第十四條團體標(biāo)準(zhǔn)的制修訂，原則上應(yīng)按照提案、立項、起草、征求意見、技術(shù)審查、批準(zhǔn)、編號、發(fā)布和復(fù)審等程序進行。

　　第十五條符合以下條件的團體標(biāo)準(zhǔn)制修訂項目，可視情況采用快速程序：

　?。ㄒ唬┑韧捎脟H標(biāo)準(zhǔn)或國外先進標(biāo)準(zhǔn)的項目，或經(jīng)一定規(guī)模的實踐檢驗證明可行的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化項目，可在提案受理后進入征求意見階段。

　　（二）對現(xiàn)行團體標(biāo)準(zhǔn)的修訂項目，可在提案受理后進入技術(shù)審查階段。

　?。ㄈ﹨f(xié)會申請或牽頭申請的項目，可在提案受理后進入起草階段，由協(xié)會承擔(dān)相關(guān)職能的專業(yè)委員會、部門或認(rèn)可的機構(gòu)起草。



　　第十六條協(xié)會會員單位、協(xié)會各部門均可單獨或聯(lián)合申請團體標(biāo)準(zhǔn)的立項。非會員單位的機構(gòu)或個人申請的，應(yīng)至少聯(lián)合一家會員單位提出。

　　聯(lián)合提案應(yīng)明確牽頭單位，并由牽頭單位負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)。

　　第十七條提案單位應(yīng)對擬制修訂的標(biāo)準(zhǔn)項目進行充分的預(yù)研，對標(biāo)準(zhǔn)立項的必要性和可行性進行充分研究和論證，編制立項申請材料。提案單位應(yīng)確保立項申請材料內(nèi)容完備、準(zhǔn)確無誤，并對內(nèi)容負(fù)責(zé)。